今年以來，招金財務公司認真貫徹落實“規(guī)范建設鞏固年”活動相關工作部署，以構建“制度建設、教育培訓、內控監(jiān)督”三項機制為抓手，扎實推進合規(guī)文化建設，成效顯著。

以“制度建設機制”為引領筑牢合規(guī)建設基礎

公司將制度建設作為夯實合規(guī)文化建設基礎的一項重要工作。一是公司依據上級監(jiān)管規(guī)范建設鞏固年的最新要求出臺內部活動方案，對全年合規(guī)建設的目標、內容、模式以及獎懲考核等內容進行部署與規(guī)范，為合規(guī)文化建設工作的開展奠定制度基礎。二是進一步完善“四位一體”制度體系建設，出臺380萬字制度匯編，新增新制度5項，修訂制度13項，確保各項制度的合規(guī)性。三是通過搭建的信息搜集制度，保障外部出臺的新規(guī)能夠在第一時間在內部傳遞，并通過制度對比及修訂，保障公司合規(guī)制度與時俱進，不斷筑牢合規(guī)根基。

以“教育培訓機制”為抓手提升合規(guī)管理能力

公司常態(tài)化開展合規(guī)教育培訓，不斷提升員工合規(guī)能力，推動公司合規(guī)管理水平提升。一是常態(tài)化推行內外部資格證考試制度。通過“理論考試+實操”的形式提高員工的制度理解程度以及崗位專業(yè)能力，確保人人持證上崗。二是常態(tài)化以團建帶動合規(guī)建設。公司每月固定開展“敬業(yè)、專業(yè)、職業(yè)”“五步溝通法”“金字塔思維”項目，截至目前形成的近80項規(guī)則，從不同角度、不同層次強化了員工的合規(guī)管理能力。三是常態(tài)化開展應急演練。通過對可能發(fā)生風險的各情景進行模擬演練，不斷提升員工風險防控能力。以

以“內控監(jiān)督機制”為保障，增強合規(guī)建設實效